4.1 安全合规与审计规范
一、适用范围与目标
- 适用于所有IT系统、云平台、网络、主机、数据库等的安全、合规与审计管理。
- 目标：保障系统安全、满足合规要求、实现操作可追溯与风险可控。
二、管理目标
- 安全策略标准化，合规要求落地
- 审计全覆盖，关键操作可追溯
- 定期检查与整改，持续提升安全水平
三、详细规范
- 网络与防火墙：端口、白名单、访问控制策略，定期安全组审查
- 身份与权限：RBAC、最小权限原则，敏感操作多因子认证
- 日志与审计：关键操作、登录、变更全量日志，日志集中存储与定期备份
- 合规检查：定期安全扫描与合规自查，敏感数据加密与脱敏
- 安全事件响应：分级响应流程，取证与报告要求
- 数据留存：日志、审计数据保留≥180天，满足等保、GDPR等法规
四、操作流程
- 新系统上线 → 安全基线检查 → 权限配置 → 审计策略部署
- 日常操作 → 审计日志采集 → 定期安全检查 → 问题整改
- 安全事件发生 → 分级响应 → 取证与报告 → 复盘与改进
五、实际案例
- 定期安全组审查，发现异常端口开放，及时关闭并记录整改
- 生产数据库敏感操作需二次认证，操作全程审计
- 安全事件发生后，按流程取证、报告、复盘，完善应急预案
六、安全审计记录模板
# 安全审计记录
- 审计编号：
- 审计对象：
- 审计时间：
- 审计内容：
- 发现问题：
- 整改措施：
- 责任人：
- 复查结果：
七、注意事项
- 禁止弱口令、默认账号、未授权端口暴露
- 审计日志需防篡改、定期备份，敏感数据加密
- 合规要求变更需及时同步到所有系统
八、参考资料
- 《等保2.0安全合规指南》
- 《GDPR 数据保护合规手册》
- 团队内部安全管理制度